¿El porqué de la certificación?

El desempeño de las funciones de compliance officers no está regulado en la actualidad, dejando en manos de las empresas la elección de la persona más adecuada para el desempeño del cargo, ni tampoco está regulada la formación necesaria por parte de los compliance officers.

El Consejo General de Profesionales Compliance, considerando como una función básica de las asociaciones profesionales el garantizar la calidad de los trabajos realizados por sus asociados ha creado la “CERTIFICACIÓN DE PROFESIONALES COMPLIANCE” cuyo objetivo es que el mercado disponga de profesionales certificados que le garanticen una adecuada formación y experiencia en la prestación de servicios.

Niveles de certificación

• Conpliance officers Junior



Profesional que dispone de la experiencia, formación y habilidades necesarias para el desempeño de la función compliance en empresas, pero que generalmente requerirá la supervisión y/o apoyo de profesionales compliance de categoría senior para actividades complejas.



• Compliance officers Senior



Profesional con la experiencia, formación y habilidades necesarias para el desempeño de las funciones compliance en cualquier tipo de organización



• Auditor compliance



Profesional con capacidad de realización de auditorías compliance de conformidad con cualquier tipo de norma o estándar compliance.



• Perito Judicial compliance



Profesional con conocimiento, formación y habilidades para el análisis de los modelos compliance y poder peritarlos estableciendo su adecuación o no a los requisitos del Código Penal.

Tarifas

Profesional con conocimiento, formación y habilidades para el análisis de los modelos compliance y poder peritarlos estableciendo su adecuación o no a los requisitos El proceso de certificación se basa en los criterios establecidos en el procedimiento del consejo PGC-002 “PROCEDIMIENTO PARA LA CERTIFICACIÓN DE PROFESIONALES COMPLIANCE”.

Procedimiento de certificación

(*) Los solicitantes que deseen acceder a más de una certificación sólo abonarán una solicitud de certificación, así como, aquellos solicitantes que ya estando certificado en alguno de los niveles en vigor soliciten la certificación de un nuevo nivel.